本規(guī)范由交通運(yùn)輸部安全與質(zhì)量監(jiān)督管理司提出并歸口。

本規(guī)范起草單位：交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院。

本規(guī)范主要起草人：李琳琳、徐志遠(yuǎn)、顧明臣、章稷修、韓悅、李柏丹、騫峰、敖騰、張碩、樊志強(qiáng)、文璋、姜昊、郭志南。

本規(guī)范首次發(fā)布。

引言

為積極推進(jìn)公路水路交通運(yùn)輸行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提升行業(yè)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力，引導(dǎo)行業(yè)主動(dòng)辨識(shí)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)施針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控，從而達(dá)到有效預(yù)防和減少各類風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的目的，特制定本規(guī)范。

1.范圍

本規(guī)范適用于道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、港口營(yíng)運(yùn)、交通工程建設(shè)、交通設(shè)施養(yǎng)護(hù)工程和其他共六個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)、咨詢、服務(wù)，以及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控。

交通運(yùn)輸行業(yè)管理部門有其他規(guī)定的從其規(guī)定。

2.規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本規(guī)范的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修訂單)適用于本規(guī)范。

GB／T 10113-2003 分類與編碼通用術(shù)語(yǔ)

GB／T 24353-2009 風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南

GB／T 23694-2013 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)

GB／T 27921-2011 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

ISO 31000-2009 風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn) Risk management-Principles and guidelines

3.術(shù)語(yǔ)和定義

GB／T 10113-2003、GB／T 23694-2013、ISO 31000-2009 界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本規(guī)范，為了便于使用，列出相關(guān)應(yīng)用術(shù)語(yǔ)和定義：

3.1風(fēng)險(xiǎn) risk

不確定性對(duì)目標(biāo)的影響

注 1：影響是偏離預(yù)期，通常指負(fù)面的。

注 2：目標(biāo)可以是不同方面（如：生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)影響等）和層面（如：戰(zhàn)略、組織范圍、項(xiàng)目、產(chǎn)品和過(guò)程）的目標(biāo)。

[參見 ISO 31000-2009, 定義 1.1, GB/T 23694-2013,定義 2.1]

3.2風(fēng)險(xiǎn)管理 risk management

在風(fēng)險(xiǎn)方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。

[參見 ISO 31000-2009, 定義 2.1, GB/T 23694-2013,定義 3.1]

3.3致險(xiǎn)因素 risk factors

促使公路水路行業(yè)各類突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴(kuò)大其損失程度、或增大其不良社會(huì)影響的潛在原因或條件。

注：重點(diǎn)關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面影響公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)因素。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) risk identification

發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

注 1：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)原因和潛在后果的辨識(shí)。

[參見 ISO 31000-2009, 定義 3.5.1, GB/T 23694-2013,定義 4.5.1]

3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 risk assessment

將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)和（或）其量的大小、級(jí)別，以及是否可接受或可容許。

[參見 ISO 31000-2009, 定義 3.7.1]

3.6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) level of risk

單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小，以后果和可能性的組合來(lái)表達(dá)。

[參見 GB/T 23694-2013,定義 4.6.1.8]

3.7可能性 likelihood

某事件發(fā)生的機(jī)會(huì)。

[參見 ISO 31000-2009, 定義 3.6.1.1]

3.8 后果 consequence

事件對(duì)目標(biāo)的影響結(jié)果。

注 1：一個(gè)事件可以產(chǎn)生一系列的后果。

注 2：后果可以是確定或不確定的，以及對(duì)目標(biāo)具有積極或消極的影響。

[參見 ISO 31000-2009, 定義 3.6.1.3]

3.9 風(fēng)險(xiǎn)管控 risk control

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。

注 1：管控包括應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動(dòng)。

[參見 ISO 31000-2009, 定義 3.8.1.1，GB/T 23694-2013,定義 4.8.1.1]

3.9風(fēng)險(xiǎn)降低 risk reduction

減少風(fēng)險(xiǎn)的消極后果，降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。

[參見 GB/T 23694-2013,定義 3.4.4]

3.10 線分類法 line classification

線分類法按選定的若干屬性（或特征）將分類對(duì)象逐次地分為若干層級(jí)，每個(gè)層級(jí)又分為若干類目。同一分支的同層級(jí)類目之間構(gòu)成并列關(guān)系，不同層級(jí)類目之間構(gòu)成隸屬關(guān)系，也稱等級(jí)分類法。

[參見 GB/T 10113-2003，定義 2.1.5]

4.總體要求

4.1概述

公路水路交通運(yùn)輸行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)以人為本，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，強(qiáng)化和落實(shí)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位（以下簡(jiǎn)稱“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位”）的主體責(zé)任，建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)、職工參與、政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合的機(jī)制，積極引導(dǎo)全員參與，開展全過(guò)程、各環(huán)節(jié)控制，以預(yù)防和減少事故發(fā)生，提高安全生產(chǎn)管理水平，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

4.2風(fēng)險(xiǎn)管理原則

（1） 業(yè)務(wù)融合原則

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、各環(huán)節(jié)，并與業(yè)務(wù)管理有機(jī)融合。從業(yè)人員應(yīng)樹立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制度、管理程序和要求。

（2） 系統(tǒng)化原則

風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)針對(duì)相互獨(dú)立的作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理四要素，系統(tǒng)化開展致險(xiǎn)因素分析，各類致險(xiǎn)因素相互影響，共同觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

（3） 動(dòng)態(tài)管理原則

公路水路交通運(yùn)輸行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理需求隨業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等的變化而動(dòng)態(tài)變化，風(fēng)險(xiǎn)管理辨識(shí)、評(píng)估、管控工作應(yīng)相應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

4.3風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立和完善

公路水路交通運(yùn)輸行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)采用“計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”（PDCA）動(dòng)態(tài)循環(huán)改進(jìn)模式，積極推動(dòng)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)“六大體系”，即：法規(guī)制度體系、安全責(zé)任體系、預(yù)防控制體系、支撐保障體系、宣傳教育體系、國(guó)際化戰(zhàn)略體系建設(shè)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，逐步形成持續(xù)改進(jìn)的公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。

5.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.1 確定辨識(shí)范圍

公路水路交通運(yùn)輸行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定一個(gè)或以上風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍。

5.2 劃分作業(yè)單元

公路水路交通運(yùn)輸行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理需求“獨(dú)立性”原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等進(jìn)行作業(yè)單元?jiǎng)澐郑⒔⒆鳂I(yè)單元清單。

5.3 確定風(fēng)險(xiǎn)事件

針對(duì)不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)事件分析表見附表 1。

5.4 分析致險(xiǎn)因素

針對(duì)不同作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）、環(huán)境、管理四要素進(jìn)行主要致險(xiǎn)因素分析。致險(xiǎn)因素分析表見附表 2。

5.5 編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)

針對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，按照相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和本規(guī)范相關(guān)要求，編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、劃分作業(yè)單元、確定風(fēng)險(xiǎn)事件、分析致險(xiǎn)因素。

6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系確定

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度(C)決定。

6.1.1 指標(biāo)體系分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

（1） 可能性指標(biāo)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

可能性統(tǒng)一劃分為五個(gè)級(jí)別，分別是：極高、高、中等、低 、極低。可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)

表見附表 3。

（2） 后果嚴(yán)重程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個(gè)級(jí)別，特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重。后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表見附表 4、后果嚴(yán)重程度等級(jí)取值表見附表 5。

6.1.2 指標(biāo)體系確定方法

（1） 可能性指標(biāo)確定方法

針對(duì)不同作業(yè)單元，搜集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位近年來(lái)突發(fā)事件發(fā)生情況頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)最新辨識(shí)到的主要致險(xiǎn)因素，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性評(píng)價(jià)，并通過(guò)可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行突發(fā)事件發(fā)生可能性評(píng)分。

（2）后果嚴(yán)重程度指標(biāo)確定方法

針對(duì)不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會(huì)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評(píng)分。

6.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

公路水路交通運(yùn)輸行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(D)由高到低統(tǒng)一劃分為四級(jí)：重大、較大、一般、較小。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大小(D)由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、后果嚴(yán)重程度(C)兩個(gè)指標(biāo)決定。

D= L* C；

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間表見附表 6。

6.3整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)宏觀管理需要，結(jié)合歷史風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行區(qū)域（領(lǐng)域）范圍不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量閾值設(shè)置。當(dāng)區(qū)域（領(lǐng)域）范圍內(nèi)某一等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量處于閾值范圍內(nèi)，則認(rèn)為區(qū)域（領(lǐng)域）整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)達(dá)到一定級(jí)別。當(dāng)整體風(fēng)險(xiǎn)處于“重大風(fēng)險(xiǎn)”時(shí)，應(yīng)根據(jù)“7.風(fēng)險(xiǎn)管控”要求，積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

6.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整與變更

風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象初評(píng)為“重大風(fēng)險(xiǎn)”后，針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)針對(duì)主要致險(xiǎn)因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），及時(shí)通過(guò)人、財(cái)、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)重新評(píng)估后可變更風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)因主、客觀因素，不可降低的“重大風(fēng)險(xiǎn)”，應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素出現(xiàn)，或已有主要致險(xiǎn)因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件可能性，或后果嚴(yán)重程度顯著變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，并變更風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7.風(fēng)險(xiǎn)管控

7.1一般要求

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)不同作業(yè)單元的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任、制定相關(guān)制度、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍之內(nèi)，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。

7.2管控責(zé)任

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控需求，以及機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，按照“分級(jí)管理”原則，明確不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任分工，并細(xì)化崗位責(zé)任。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：組織建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)投入，開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控督促檢查，并定期開展“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施落實(shí)情況監(jiān)督檢查，組織制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全管理部門對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控工作具體負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，制定風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實(shí)“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施，制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)督實(shí)施，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，定期開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作總結(jié)和改進(jìn)建議。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的業(yè)務(wù)管理部門對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控具體負(fù)責(zé)，職責(zé)包括：落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，參加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期向安全管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控工作匯報(bào)和改進(jìn)建議。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的基層管理單位實(shí)施具體風(fēng)險(xiǎn)管控，職責(zé)包括：落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、警示告知、風(fēng)險(xiǎn)降低等風(fēng)險(xiǎn)管控工作，開展風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期向業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行工作匯報(bào)和改進(jìn)建議。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托第三方機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)服務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任仍由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔(dān)。

7.3管控制度

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)制定本單位的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控制度，包括：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)警示告知、風(fēng)險(xiǎn)降低、教育培訓(xùn)、檔案管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等工作制度。

其中，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門或人員、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)象、監(jiān)控重點(diǎn)、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求、監(jiān)控手段、預(yù)警內(nèi)容、預(yù)警級(jí)別、預(yù)警閾值、預(yù)警方式、防御性響應(yīng)等，

風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：警示對(duì)象、警示方式、警示內(nèi)容等。警示對(duì)象包括：?jiǎn)挝还ぷ魅藛T，以及社會(huì)公眾。警示方式包括：物理隔離、標(biāo)志標(biāo)牌、語(yǔ)音提醒、人工干預(yù)等。警示內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)類型、位置、風(fēng)險(xiǎn)危害、影響范圍、致險(xiǎn)因素、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施等。

風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)類型、級(jí)別、主要致險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)降低措施、資金來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)降低要求、風(fēng)險(xiǎn)降低目標(biāo)等。

教育培訓(xùn)工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：教育培訓(xùn)內(nèi)容、對(duì)象、形式、要求、考核等。

檔案管理工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：檔案管理對(duì)象、管理內(nèi)容、管理形式、管理有效期、使用方式、使用權(quán)限、更新要求、保密要求等。

風(fēng)險(xiǎn)控制工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：分類別、分級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制、工作流程、技術(shù)要求等。

7.4管控措施

7.4.1監(jiān)測(cè)預(yù)警

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作制度，根據(jù)不同的監(jiān)控對(duì)象、監(jiān)控重點(diǎn)、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求，采取科學(xué)高效的方式，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警人員，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作制度，由監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或人工實(shí)現(xiàn)對(duì)作業(yè)單元的實(shí)時(shí)狀態(tài)和變化趨勢(shì)的掌握，根據(jù)主要致險(xiǎn)因素的管控臨界值，實(shí)現(xiàn)異常預(yù)警，相關(guān)預(yù)警

信息應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)管理部門和人員。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)部門和人員收到預(yù)警信息后，應(yīng)及時(shí)做好應(yīng)急人員、物資、裝備等防御性響應(yīng)工作，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)制定專項(xiàng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于 1次，并單獨(dú)建檔。

重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)入預(yù)警狀態(tài)的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)要求采取措施全面立即響應(yīng)，并將預(yù)警信息同步報(bào)送屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的管理部門。其他等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警等應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位分級(jí)管理制度。

7.4.2警示告知

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作制度，將風(fēng)險(xiǎn)基本情況、應(yīng)急措施等信息通過(guò)安全手冊(cè)、公告提醒、標(biāo)識(shí)牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)工作區(qū)域的外來(lái)人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。

在主要風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)，標(biāo)明警示內(nèi)容，并將主要風(fēng)險(xiǎn)類型、位置、風(fēng)險(xiǎn)危害、影響范圍、致險(xiǎn)因素、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)影響的場(chǎng)所（區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標(biāo)識(shí)，并以文字或圖像等方式，給出進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域注意事項(xiàng)提示。

其他等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位分級(jí)管理制度。

7.4.3風(fēng)險(xiǎn)降低

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度，根據(jù)本單位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，針對(duì)人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險(xiǎn)因素，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)根據(jù)主要致險(xiǎn)因素的可控性，積極制定風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度，并建立重大風(fēng)險(xiǎn)降低專項(xiàng)資金，滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管控需求。其他等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)降低工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位分級(jí)管理制度。

7.4.4應(yīng)急處置

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案，理順應(yīng)急管理機(jī)制，組建專兼職應(yīng)急隊(duì)伍，儲(chǔ)備應(yīng)急物資和裝備，加強(qiáng)應(yīng)急演練等。

突發(fā)事件發(fā)生后，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》，按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、屬地管理”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，接受地方政府、行業(yè)管理部門的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、應(yīng)急信息發(fā)布，并積極開展突發(fā)事件現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急處置工作。

重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施，定期開展重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置演練。

7.5登記備案

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記備案規(guī)定，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案。應(yīng)明確信息登記責(zé)任人，嚴(yán)格遵守報(bào)備內(nèi)容、方式、時(shí)限、質(zhì)量等要求，接受相關(guān)管理部門監(jiān)督。

重大風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)備主要內(nèi)容包括：基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等。

重大風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)備方式包括：初次、定期和動(dòng)態(tài)三種方式。

具體的信息報(bào)備內(nèi)容、方式、時(shí)限、質(zhì)量等要求見《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》。

7.6教育培訓(xùn)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)結(jié)合本單位風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際，針對(duì)全體員工特別是關(guān)鍵崗位人員，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)，明確教育培訓(xùn)內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間安排等。

7.7檔案管理

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)落實(shí)檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控，以及教育培訓(xùn)、登記備案等工作痕跡和信息，遵守行業(yè)管理部門相關(guān)信息報(bào)備要求，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建檔。