各省、自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳，直轄市住房城鄉(xiāng)建設(shè)（管）委及有關(guān)部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)住房城鄉(xiāng)建設(shè)局：
現(xiàn)將《住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果評價導(dǎo)則（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際參照執(zhí)行。使用過程中如有意見和建議，請及時聯(lián)系我部標(biāo)準(zhǔn)定額司。
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳
2023年12月1日
（此件主動公開）
住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果評價導(dǎo)則（試行）
為發(fā)揮科技成果評價導(dǎo)向作用，完善住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果評價體系，推動住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果推廣轉(zhuǎn)化，依據(jù)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》、《科學(xué)技術(shù)評價辦法(試行)》以及《科技評估基本術(shù)語》GB/T 40148-2021、《科技評估通則》GB/T 40147-2021等規(guī)定，編制本導(dǎo)則。
一、總則
1.本導(dǎo)則規(guī)定了住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果評價工作應(yīng)遵循的基本原則、程序以及評價工作的要素與要求，適用于住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果評價工作實(shí)施、組織管理。
2.科技成果評價工作應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)原則。
3.住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果評價除參照本導(dǎo)則外，應(yīng)符合國家法律法規(guī)和現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求。
二、術(shù)語
1.住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果。由組織或個人完成的具有學(xué)術(shù)價值或應(yīng)用價值，適用于住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的軟科學(xué)類成果、基礎(chǔ)研究類成果、示范工程及新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品等。
2.科技成果評價。受托方根據(jù)委托方明確的目的，按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法針對科技成果開展的論證、評審、評議、評估、驗(yàn)收等活動。評價內(nèi)容一般包括科技成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、成熟度、可行性、應(yīng)用前景、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境效益和存在的不足等。
3.評價機(jī)構(gòu)。承擔(dān)評價任務(wù)，形成評價結(jié)果，出具評價報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機(jī)構(gòu)。評價機(jī)構(gòu)主要是專業(yè)性科技評價機(jī)構(gòu)，也可以是兼營科技評價業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。
4.比較研究。將評價對象與基準(zhǔn)進(jìn)行比較，分析研究評價對象的方法。其中評價基準(zhǔn)包括評價對象前后縱向比較時的初期狀態(tài)，與其他對象橫向比較時其他對象的同期狀態(tài)，與預(yù)期目標(biāo)要求、政策標(biāo)準(zhǔn)要求或標(biāo)桿等比較時的期望狀態(tài)等。
5.多指標(biāo)綜合評價。應(yīng)用多個指標(biāo)對評價對象進(jìn)行測度和評價，通過線性加權(quán)求和法、乘法合成法或其他數(shù)學(xué)方法對指標(biāo)值進(jìn)行合成計(jì)算，形成綜合評價結(jié)果的方法。
三、評價原則、機(jī)構(gòu)與程序
（一）評價原則
1.評價工作應(yīng)符合科技創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點(diǎn)，考慮評價對象的多樣性、復(fù)雜性，有針對性地設(shè)置評價內(nèi)容、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，合理設(shè)置評價工作程序，科學(xué)運(yùn)用評價方法。
2.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)站在公正立場上，獨(dú)立從事評價工作，不受其他組織和個人的干預(yù)。
3.評價專家應(yīng)遵循公平、公正、獨(dú)立、客觀的原則開展評價工作。
評價專家應(yīng)公平不偏私，不應(yīng)與評價對象具有影響評價公正性的關(guān)系，不應(yīng)介入影響評價公正性的活動。
評價專家應(yīng)獨(dú)立完成評價并向評價機(jī)構(gòu)提供評價意見，評價專家提供評價意見時不受評價機(jī)構(gòu)和評價委托方的干預(yù)。
評價專家對科技成果分析、技術(shù)特點(diǎn)描述和結(jié)論均應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)。
（二）評價機(jī)構(gòu)
1.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備提供評價服務(wù)所需的技術(shù)力量和工作條件，且應(yīng)滿足下列要求：
具備覆蓋住房城鄉(xiāng)建設(shè)行業(yè)各專業(yè)領(lǐng)域的評價專家?guī)欤?/p>
熟悉成果評價政策，制定科學(xué)規(guī)范的評價工作管理制度和質(zhì)量控制措施；
評價工作負(fù)責(zé)人應(yīng)具有科技管理或相關(guān)專業(yè)高級技術(shù)職稱，從事科技成果評價不少于5年，熟悉住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域技術(shù)總體發(fā)展情況；評價工作人員應(yīng)具有中級及以上技術(shù)職稱，掌握相關(guān)專業(yè)知識。
2.評價機(jī)構(gòu)及其工作人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范，保證科技成果評價的嚴(yán)肅、客觀、科學(xué)、公平、公正。
（三）評價程序
1.科技成果評價程序包括評價受理、評價組織與實(shí)施、編寫評價證書、評價結(jié)題與后續(xù)四個階段。
評價受理。包括委托方提出評價需求、提交評價資料、確定評價任務(wù)和評價方案等。
評價組織與實(shí)施。包括評價資料形式審查、技術(shù)審查、綜合評價等。
編寫評價證書。包括評價證書的撰寫、審批和交付。
評價結(jié)題與后續(xù)。包括評價資料歸檔、評價的后續(xù)服務(wù)和跟蹤調(diào)查。
2.科技成果評價應(yīng)由成果所有者、使用者、科研任務(wù)委托單位或相關(guān)管理單位作為委托方提出。評價委托方應(yīng)對評價資料真實(shí)性負(fù)責(zé)。對符合評價范圍的，評價機(jī)構(gòu)按照評價程序開展評價工作。
3.評價資料應(yīng)包括但不限于技術(shù)研究報告、科技查新報告、用戶使用情況報告、測試報告、經(jīng)濟(jì)社會效益分析報告等。
4.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)對評價委托方提交的評價資料進(jìn)行形式審查，重點(diǎn)審查資料的完整性和一致性，初步判斷評價委托方提出的評價要求是否合理、能否實(shí)現(xiàn)。
5.評價機(jī)構(gòu)受理評價申請后，應(yīng)進(jìn)行形式審查并反饋審查意見。
6.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)從評價專家?guī)熘泻Y選具備相關(guān)專業(yè)背景的專家進(jìn)行技術(shù)審查，重點(diǎn)審查技術(shù)路線和內(nèi)容的合理性，初步判斷技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新性，提出審查意見。
7.成果通過技術(shù)審查后，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)成果類別和專業(yè)特性，從評價專家?guī)熘泻Y選聘請不少于7名專家組成評價委員會，專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)專家應(yīng)占三分之二以上。
委托方、成果完成單位等關(guān)聯(lián)單位的人員不得作為評價專家參與成果評價工作。
8.評價委員會推選主任委員和副主任委員，開展評價并形成評價意見。
9.評價機(jī)構(gòu)根據(jù)評價委員會評價意見編寫評價證書，簽署意見并蓋章。
10.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)做好評價資料結(jié)題存檔工作，并進(jìn)行后續(xù)效果跟蹤。
四、評價內(nèi)容、方法和專家
（一）評價內(nèi)容
1.住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域科技成果根據(jù)研究對象、發(fā)揮作用和使用用途，按照下列要求劃分類別：
軟科學(xué)類成果。以解決建設(shè)領(lǐng)域的決策、組織和管理問題為目標(biāo)的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、評價、預(yù)測、管理與政策的研究成果。
基礎(chǔ)研究類成果。以解決基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用基礎(chǔ)問題的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究成果。
應(yīng)用開發(fā)類成果。以解決具體技術(shù)問題，提高生產(chǎn)力水平為目標(biāo)進(jìn)行的技術(shù)研究與開發(fā)、后續(xù)試驗(yàn)、應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的新技術(shù)、新材料、新工藝和新產(chǎn)品等成果。
科技示范工程類成果。以發(fā)揮示范帶動和引領(lǐng)作用為目標(biāo)，通過“技術(shù)+工程”的組織實(shí)施模式，以新技術(shù)集成應(yīng)用為顯著特點(diǎn)的示范工程。
2.軟科學(xué)類、基礎(chǔ)研究類成果評價應(yīng)注重知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、創(chuàng)新程度、代表性成果及科學(xué)價值和學(xué)術(shù)水平；應(yīng)用開發(fā)類成果評價應(yīng)注重技術(shù)性能、效益產(chǎn)出、應(yīng)用情況；科技示范工程類成果評價應(yīng)注重技術(shù)集成、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用情況和示范引領(lǐng)作用。
3.科技成果評價應(yīng)客觀、科學(xué)體現(xiàn)科技成果的技術(shù)水平、推廣應(yīng)用價值和效益等，包括下列內(nèi)容：
科學(xué)價值。成果的科學(xué)貢獻(xiàn)，包括新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新理論、新方法以及技術(shù)內(nèi)涵等。
技術(shù)水平。技術(shù)創(chuàng)新性、先進(jìn)性、成熟程度等。
推廣應(yīng)用價值。已應(yīng)用推廣范圍及影響，預(yù)期應(yīng)用推廣范圍及影響，拓展推廣的條件和前景。
經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境效益。
4.當(dāng)需要評定科技成果技術(shù)水平時，評價委員會應(yīng)綜合考慮科技成果的關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)難度和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，在國內(nèi)外同類技術(shù)所處水平，確定為國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進(jìn)等水平。
5.評價指標(biāo)應(yīng)根據(jù)不同評價目的和內(nèi)容確定。評價指標(biāo)應(yīng)能反映技術(shù)水平、技術(shù)狀態(tài)、技術(shù)能力及推廣前景，包括但不限于技術(shù)成熟度、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)性能、創(chuàng)新程度、先進(jìn)性、適用性和可行性、效益等。
（二）評價方法
1.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評價需求、科技成果特點(diǎn)和評價工作條件等因素，合理選用評價方法和形式。
2.評價方法應(yīng)遵循科學(xué)合理、高效可行原則。根據(jù)科技成果技術(shù)內(nèi)容、特點(diǎn)選用定性和定量相結(jié)合的評價模型、方法開展綜合評價，如比較研究、多指標(biāo)綜合評價、資料分析、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等方法。
3.評價過程中應(yīng)充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)和方法。
（三）評價專家
1.評價專家應(yīng)獲得高級技術(shù)職稱，具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)，對評價成果所屬專業(yè)領(lǐng)域具有較豐富的理論知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。
2.評價專家應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有良好的職業(yè)道德，自覺抵制干擾評價工作的各種行為，不擴(kuò)散商業(yè)秘密，維護(hù)評價成果所有者的知識產(chǎn)權(quán)，回避與評價成果、完成單位有利益關(guān)系或可能影響公正性的評價。
3.評價專家應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，保證評價工作的科學(xué)性。
4.評價專家應(yīng)對被評價成果進(jìn)行全面、認(rèn)真、客觀、公正評價，并對提出的評價意見負(fù)責(zé)。
5.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評價專家?guī)觳⒆龊酶戮S護(hù)。
五、評價結(jié)果
1.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)在評價意見基礎(chǔ)上形成評價結(jié)論，向評價委托方出具評價證書。證書應(yīng)包括技術(shù)簡介、評價資料來源、評價意見、專家名單、完成單位和完成人員等內(nèi)容。
2.除委托方要求外，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)以適當(dāng)方式向社會公開評價結(jié)果。
3.評價機(jī)構(gòu)應(yīng)對通過評價的科技成果進(jìn)行跟蹤，評價成果的應(yīng)用效果。
4.對采取弄虛作假獲得評價證書或在實(shí)際使用過程中發(fā)現(xiàn)重大問題的科技成果，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)取消評價證書，并予以公布。
5.評價資料應(yīng)及時歸檔，資料保存期為10年。
